обеспечение контроля за соблюдением законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов Банка России, внутренних документов Общества;
обеспечение контроля за наличием в Обществе внутренних документов, разработанных в соответствии с требованиями применимого законодательства РФ, контроль их соблюдения;
обеспечение контроля за достоверностью и полнотой регуляторной отчетности Общества, соблюдением сроков ее предоставления;
осуществление проверок на предмет соблюдения Обществом и его работниками требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов Банка России, внутренних документов Общества;
выявление и управление регуляторными рисками, разработка комплекса мер по снижению уровня регуляторного риска в Обществе;
взаимодействие с Банком России, СРО и прочими уполномоченными лицами по вопросам, относящимся к компетенции Контролера.
Ожидания:
опыт более 2 лет на позиции Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
знание законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов Банка России.
ООО «ИК Титульный Брокер» оказывает финансовые услуги на территории Российской Федерации в соответствии с бессрочными лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами. Регулирование деятельности ООО «ИК Титульный Брокер» и защиту интересов ее клиентов осуществляет Центральный банк Российской Федерации.
Владение ценными бумагами и иными финансовыми инструментами всегда сопряжено с рисками: стоимость ценных бумаг и иных финансовых инструментов может как расти, так и падать. Результаты инвестирования в прошлом не являются гарантией получения доходов в будущем. В соответствии с законодательством ООО «ИК Титульный Брокер» не гарантирует и не обещает в будущем доходности вложений, не дает гарантии надежности возможных инвестиций и стабильности размеров возможных доходов. Услуги по совершению сделок с иностранными ценными бумагами доступны для лиц, являющихся в соответствии с действующим законодательством квалифицированными инвесторами, и производятся в соответствии с ограничениями, установленными действующим законодательством.
Информационно-аналитические услуги и материалы предоставляются ООО «ИК Титульный Брокер» в рамках оказания указанных услуг и не являются самостоятельным видом деятельности. ООО «ИК Титульный Брокер» оставляет за собой право отказать в оказании услуг лицам, не удовлетворяющим предъявляемым к клиентам условиям или в отношении которых установлен запрет/ограничения на оказание таких услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации или иных стран, где осуществляются операции. Также ограничения могут быть наложены внутренними процедурами и контролем ООО «ИК Титульный Брокер».